الرقابة المالية تخطر البورصة مخاطبة شركات السمسرة التحقق من توافر بيانات العميل

قامت الهيئة العامة للرقابة المالية بأخطار البورصةالمصرية بضرورة مخاطبة جميع شركات السمسرة الأعضاء بالبورصة بأن عليها قبلالتعامل بيعا أو شراء باسم أى عميل يتعين على الشركة الالتزام بقواعد التعرف علىالهوية والأوضاع القانوينة للعملاء الصادرة عن وحدة مكافحة غسل الأموال ، بالتحققمن توافر كافة البيانات المطلوب توافرها عن العميل وفق أحكام قانون سوق رأس المالولائحته التنفيذية.وشددت الهيئة على ضرورة مراعاة التحقق من اكتمال كافة بيانات العقد، والتحققمن اكتمال كافة بيانات نموذج أعرف عميلك ، والتحقق من شخصية العميل وأهليتهللتعامل.وأوضحت الهيئة أنه فى حالة كون العميل شخصا اعتباريا يجب تحديث البياناتالخاصة بالمستفيد الفعلي من الحساب و بالمفوض بالتعامل على الحساب وشخصية وصفالممثل القانوني له ، وعلى شركات السمسرة الالتزام بذلك وعدم التعامل إلا بعدالتحقق من توافر كامل تلك البيانات لديها والتنبيه على جميع تلك الشركات بتحملهاكافة المسئولية القانونية تجاه أى تعامل دون التحقق من توافر كامل البيانات .وأكدت ضرورة التنبيه على شركات السمسرة بموافاة الهيئة والبورصة بأى من تلكالبيانات فور طلبها حتى يتم استيفاء تلك البيانات ، وفى حالة التعامل على أساسحسابات مجهلة دون تحديد للعميل والمفوض عن التعامل تتحمل شركة السمسرة والمنفذةكافة الأعباء وفق ضوابط عمل صندوق ضمان التسويات ، بجانب تحملها المسئوليةالقانونية وفق أحكام قانون سوق رأس المال ولائحته التنفيذية وكافة الضوابطوالقواعد المعمول بها لمكافحة غسل الأموال.