هيئة الرقابة المالية: إحالة المخالفات للنيابة بعد التأكد من ثبوتها

نفى شريف سامى، رئيس هيئة الرقابة المالية، تحويل المخالفات التى تتم على بعض الأسهم إلى النيابة مباشرة.
وأوضح ل"اليوم السابع" أن إدارة الرقابة على التداول فى إدارة البورصة تحيل المخالفات لهيئة الرقابة مرتين أو ثلاثة أسبوعيا، وهذه المخالفات تضم كل التعاملات التى تتم على الأسهم المقيدة بدون التفرقة بين الأسهم المتداول بالسوق الرئيسى واسهم بورصة النيل.
وأشار إلى أن إدارة الرقابة على التداول بالبورصة تحيل المخالفات التى تشتبه فيها إلى الهيئة لفحصها واتخاذ قرار بشأنها، فقد تكون حالات اشتباه فى محاولة تأثير على الأسعار أو استباق أو الاستفادة من معلومات داخلية غير متاحة للجميع.. وتتولى الهيئة دراسة كل حالة من خلال تحليل العمليات المشتبه فيها وتعاملات العملاء المعنيين وحجم وأسعار التداولات على الورقة المالية.. وقد يتطلب ذلك استكمال بيانات من شركات الوساطة التى تمت من خلالها التعاملات و/أو الاطلاع على إفصاحات الشركة المصدرة للورقة المالية.
وأكد أن الإحالات من البورصة لا تعد هى المصدر الوحيد لاكتشاف مخالفات، وإنما قد يكون مصدرها الإدارة العامة لمراقبة التداول بالهيئة أو نتائج تفتيش الهيئة على الشركات العاملة فى سوق المال أو نتيجة فحص شكاوى المتعاملين من خلال إدارة الشكاوى أو نتيجة لإحالة النيابة العامة لبلاغ قدم إليها مباشرة وإحالته للهيئة للنظر فيه.
وأوضح أنه فى حال ثبوت وقوع مخالفة، فعلى ضوء جسامتها ومدى تأثيرها تأتى التدابير التى تتخذها الهيئة، فقد تكون إنذارا أو جزاء أشد.. وفى بعض الأحيان يتطلب الأمر إحالة المخالفة إلى لجنة تحريك الدعوى بالهيئة للنظر فى إحالتها للنيابة المختصة. وفى كل المراحل ومن ضمنها تحقيقات النيابة أو نظر الموضوع أمام القضاء أتاح القانون للهيئة قبول التصالح مع المخالف مقابل قيمة حدد القانون حدها الأدنى.
وتجدر الإشارة إلى أنه فى حالات الطعن بالتزوير- على سبيل المثال عميل شركة سمسرة يطعن فى صحة توقيعه على أوامر بيع أو شراء- لا يمكن للهيئة البت فى الموضوع، وإنما تحيله للنيابة حتى تتولى جهة الاختصاص- الطب الشرعى- تحديد مدى وجود تزوير من عدمه.
وأكد أن الهيئة لا تقوم بتحريك المخالفات إلى النيابة، إلا بعد التأكد تماما من ثبوت المخالفة، وتمثل آخر خطوة فى تحريك المخالفة.
بيان تفصيلى بحالات تحريك الدعوى الجنائية من 1 يناير 2013 إلى 30 نوفمبر 2013
بيان إحصائى تفصيلى بحالات تحريك الدعوى الجنائية والتصالحات من 1 يناير 2013 حتى 30 نوفمبر 2013
البيان العدد
أولا: تحريك الدعوى
سوق المال اتخاذ إجراءات التحقيق ورفع الدعوى الجنائية فى ضوء الطعن بالتزوير "شركات عاملة فى مجال سوق المال" 50
اتخاذ إجراءات التحقيق ورفع الدعوى الجنائية لمخالفات "الشراء بالهامش" "شركات عاملة فى مجال سوق المال" 28
اتخاذ إجراءات التحقيق ورفع الدعوى الجنائية لمخالفات التلاعب "شركات عاملة فى مجال سوق المال" 26
اتخاذ إجراءات التحقيق ورفع الدعوى الجنائية لمخالفات التلاعب "شركات مصدرة للأوراق المالية" 2
اتخاذ إجراءات التحقيق ورفع الدعوى الجنائية لمخالفات التلاعب " عملاء" 21
اتخاذ إجراءات التحقيق ورفع الدعوى الجنائية لمخالفات تأخير القوائم المالية "شركات مقيدة فى سوق المال" 5
اتخاذ إجراءات التحقيق ورفع الدعوى الجنائية لممارسة النشاط بدون ترخيص من الهيئة 2
اتخاذ إجراءات التحقيق ورفع الدعوى الجنائية عن مخالفات قانونية ولائحية أخرى 19
التأمين تحريك الدعاوى الجنائية عن مخالفات التأمين 3
التمويل العقاري تحريك الدعاوى الجنائية عن مخالفات التمويل 0
ثانياً: عدم تحريك الدعوى سوق المال عدم اتخاذ إجراءات التحقيق أو رفع الدعوى الجنائية 67
التأمين عدم اتخاذ إجراءات التحقيق أو رفع الدعوى الجنائية 0
التمويل العقاري عدم اتخاذ إجراءات التحقيق أو رفع الدعوى الجنائية 0
ثالثاً: التصالحات سوق المال تصالحات إنتهى البت فيها " شركات " 10
تصالحات إنتهى البت فيها "عملاء" 1
تصالح تأخير قوائم مالية "شركات مقيدة فى سوق المال" 56
التأمين تصالح إنتهى البت فيه 6
تصالح قوائم مالية 1
التمويل العقاري تصالح إنتهى البت فيه 1
لمزيد من أخبار البورصة
إطلاق مؤشر جديد فى بورصة الأوراق المالية اليابانية
"المركزى السويسرى" يُمنى بخسائر جراء تراجع أسعار الذهب
انخفاض مؤشر نيكى 0.46% فى بداية التعامل بطوكيو